Национальный банк Украины (НБУ) в мае 2026 года оштрафовал ООО "1 Безопасное агентство необходимых кредитов" (ТМ "MyCredit") на 6,13 млн грн и банк "Авангард" на 2 млн грн за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга, сообщил регулятор на сайте.
Согласно сообщению, ООО "1 Безопасное агентство необходимых кредитов" оштрафовано за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. В частности, Нацбанк указал на нарушения при применении риск-ориентированного подхода, разработке внутренних документов, надлежащей проверке клиентов, работе с политически значимыми лицами и предоставлении информации на запросы регулятора.
Банк "Авангард" оштрафован за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, необеспечение выявления финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, и ненадлежащий анализ операций клиента о наличии индикаторов подозрительности.
Кроме того, финучреждение получило письменные предостережения за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финмониторинга, а также за представление в НБУ информации о валютных операциях с ошибками.
Центробанк также оштрафовал ООО "ФК "А Финанс" на 800 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций и необеспечение отдельного структурного подразделения системой технологического видеоконтроля.
ООО "ФК "МБК" оштрафовано на 799 тыс. грн за нарушение требований финмониторинга, в частности ненадлежащее представление информации и документов на запросы Нацбанка, невыполнение обязанности осуществлять надлежащую проверку клиентов, ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, нарушение порядка хранения документов в делах клиентов и формирования статистической отчетности по вопросам ПВК/ФТ.
Также компания получила письменное предостережение за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финмониторинга, недостатки в работе системы автоматизации для постоянного мониторинга операций клиентов и невнесение в анкеты клиентов подтвержденной информации.
ПО "Ломбард №1" ООО "Контракт-Групп" и компания" оштрафовано на 200 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, в частности непредоставление кассиром расчетных документов РРО одновременно с приемом или выдачей наличных средств в иностранной валюте по операциям сторно проверочных операций.
Кроме того, ломбард получил письменное предостережение за отсутствие в отдельном структурном подразделении копии или выписки из приказа о его открытии с указанием перечня операций, осуществляемых в кассе, а также за нарушение требований к системам технологического видеоконтроля.
ООО "ФК "Альянс Капитал Групп" оштрафовано на 100 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, в частности неосуществление кассиром приема или выдачи наличных средств по валютно-обменной операции одновременно с предоставлением расчетного документа РРО.
Регулятор также вынес компании письменное предостережение за нарушение требований к системе технологического видеоконтроля, в частности отсутствие в видеоматериалах из зоны клиента информации о дате и времени.
ООО "ФК "Альфа-Инвест Групп" получило письменное предостережение за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, которое заключалось в невыдаче клиенту-физлицу наличных средств в иностранной валюте одновременно с предоставлением расчетного документа РРО.
Как сообщалось, НБУ в мае оштрафовал ООО "ФК "Контрактовый дом" и ООО "Свифт Гарант" на 135,15 млн грн каждое за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Кроме того, ЧАО "СК "ВУСО" получило штраф 40,71 млн грн за аналогичное нарушение.
